证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款Ⅰ.向基金投资人收取增值服
参考答案
【准确答案:C】
选项C准确:依据《证券投资基金销售打点法子》第90规定,基金销售机构处置惩罚基金销售流动,有下列情形之一的,责令自新,单处大概并处正告、3万元以下罚款;对间接卖力的主管人员和其余间接义务人员,单处大概并处正告、3万元以下罚款:
(1)基金销售机构取未得到基金销售业务资格或经中国证监会天分认定的机构大概个人竞争,兴办基金销售业务的;
(2)未依照原法子第29条的规定开立取基金销售有关的账户;
(3)未依照原法子第34条的规定运用基金宣传推介资料;
(4)违背原法子第57条的规定,允许未经聘任的人员销售基金大概未经中国证监会否认的人员宣传推介基金;(Ⅲ项准确)
(5)未依照原法子第66条的规定签署书面销售和谈;(Ⅱ项准确)
(6)违背原法子第68条的规定,擅自向公寡分发、公布基金宣传推介资料;(Ⅳ项准确)
(7)违背原法子第74条的规定,擅自进止解决基金份额出卖大概谢绝投资人的申购、赎回;
(8)违背原法子第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格;
(9)未依照原法子第78条的规定支与销售用度并核算、记账;
(10)处置惩罚原法子第82条规定制行的止为;
未依照原法子第85条的规定停行自查,并假制监察查核报告;未依照原法子第86条的规定履止信息报送责任大概共同中国证监会及其派出机构停行监视检查。基金销售机构为基金投资人供给删值效劳的,可以向基金投资人支与删值效劳费。
2024-11-20 18:53  阅读量:42