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股票简称：博苑股份                                  股票代码：301617
   山东博苑医药化学股份有限公司
   Shandong Boyuan Pharmaceutical &Chemical Co.,Ltd
（山东省寿光市侯镇海洋化工园区新海路取大九路路口北 200 米）
   初度公然发止股票并正在创业板上市
          之
        上市通告书
               保荐人（主承销商）
               （济南市市中区经七路 86 号）
                  二零二四年十二月
                    出格提示
   山东博苑医药化学股份有限公司（以下简称“博苑股份”、“发止人”、“原
公司”或“公司”）股票将于 2024 年 12 月 11 日正在深圳证券买卖所创业板上市，
该市场具有较高的投资风险。
   创业板公司具有业绩不不乱、运营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。原公司揭示投资者应丰裕理解股票市场风险以及原公司表露的
风险因素，正在新股上市初期切忌自发跟风“炒新”，应该审慎决策、理性投资。
   如无出格注明，原上市通告书中的简称或名词的释义取《山东博苑医药化学
股份有限公司初度公然发止股票并正在创业板上市招股注明书》（以下简称“招股
注明书”）中的雷同。
   原上市通告书“报告期”指：2021 年度、2022 年度、2023 年度和 2024 年
   原上市通告书数值但凡糊口生涯至小数点后两位，若显现总数取各分项数值之和
尾数不符的状况，均为四舍五入所致。
              第一节 重要声明取提示
一、重要声明
  原公司及全体董事、监事、高级打点人员担保上市通告书的真正在性、精确性、
完好性，答允上市通告书不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，并依法承
担法令义务。
  深圳证券买卖所、有关政府构制对原公司股票上市及有关事项的定见，均不
讲明对原公司的任何担保。
  原公司揭示宽广投资者细心浏览刊载于巨潮资讯网（）、
中证网（）、中国证券网（  ）、证券时报网
（）、证券日报网（）的原公司招股注明书“风险因
素”章节的内容，留心风险，审慎决策，理性投资。
  原公司揭示宽广投资者留心，凡原上市通告书未波及的有关内容，请投资者
查阅原公司招股注明书全文。
二、创业板新股上市初期投资风险出格提示
  原公司揭示宽广投资者留心初度公然发止股票（以下简称“新股”）上市初
期的投资风险，宽广投资者应丰裕理解风险、理性参取新股买卖。
  详细而言，原公司新股上市初期的风险蕴含但不限于以下几多种：
  （一）涨跌幅限制放宽带来的股票买卖风险
  创业板股票竞价买卖设置较宽的涨跌幅限制，初度公然发止并正在创业板上市
的股票，上市后的前5个买卖日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。公司
股票上市初期存正在买卖价格大幅波动的风险。投资者正在参取买卖前，应该细心阅
读有关法令法规和买卖所业务规矩等相关规定，对其余可能存正在的风险因素也应
当有所理解和把握，并确信原身已作好足够的风险评价取财务安牌，防行因自发
炒做遭受难以蒙受的丧失。
            （二）流通股数质较少的风险
            原次发止后，公司总股原为10,280.00万股，此中无限售条件流通股票数质为
     少，存正在运动性有余的风险。
            （三）原次发止有可能存正在上市后非理性炒做风险
            原次发止价格为27.76元/股，投资者应该关注创业板股票买卖可能触发的异
     常波动和重大异样波动情形，知悉重大异样波动情形可能存正在非理性炒做风险并
     招致停排核对，审慎参取相关股票买卖。投资者应该丰裕关注定价市场化包含的
     风险因素，着真进步风险意识，强化价值投资理念，防行自发炒做。
            （四）发止市盈率取同止业均匀水平存正在不同
            依据中国上市公司协会发表的《中国上市公司协会上市公司止业统计分类指
     引》（2023 年），发止人所属止业为“C26 化学本料和化学废品制造业”，中
     证指数有限公司曾经发布的止业最近一个月静态均匀市盈率为 22.79 倍（截至
            原次发止价格 27.76 元/股对应的发止人 2023 年经审计的扣除非常常性损益
     前后孰低的脏利润摊薄后市盈率为 15.86 倍，低于中证指数有限公司 2024 年 11
     月 25 日（T-4 日）发布的止业最近一个月静态均匀市盈率（22.79 倍）。
            截至 2024 年 11 月 25 日（T-4 日），可比上市公司估值水平如下：
证券代码         证券简称   非前 EPS    非后 EPS        支盘价（元     率（倍）-扣非前   率（倍）-扣非后
                    （元/股）     （元/股）           /股）      （2023年）    （2023年）
              算术均匀值（剔除异样值后）                             31.26      37.07
     数据起源：WIND，数据截至 2024 年 11 月 25 日（T-4 日）；
     注 1：市盈率计较如存正在尾数不同，为四舍五入组成；
     注 2：2023 年扣非前/后 EPS=2023 年扣除非常常性损益前/后归母脏利润/T-4 日总股原；
     注 3：由于司太立取新亚强 2023 年脏利润显现较大幅度波动，其对应的静态市盈率属于偏
     高、异样；因而司太立取新亚强未归入同止业上市公司市盈率算术均匀值计较领域。
  原次发止价格27.76元/股对应的发止人2023年扣除非常常性损益前后孰低的
摊薄后市盈率为15.86倍，低于可比公司2023年扣除非常常性损益后归属于母公
司股东脏利润对应的均匀静态市盈率（37.07倍），但仍存正在发止人将来股价下
跌给投资者带来丧失的风险。发止人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资
风险，审慎研判发止定价的折法性，理性作出投资决策。
  （五）股票上市首日便可做为融资融券标的风险
  创业板股票上市首日便可做为融资融券标的，有可能会孕育发作一定的价格波动
风险、市场风险、担保金逃加风险和运动性风险。价格波动风险是指，融资融券
会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者正在将股票做为保证品停行融
资时，不只须要承当本有的股票价格厘革带来的风险，还得承当新投资股票价格
厘革带来的风险，并付出相应的利息；担保金逃加风险是指，投资者正在买卖历程
中须要全程监控保证比率水平，以担保其不低于融资融券要求的维持担保金比例；
运动性风险是指，标的股票发作剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖
出或买券还券可能会碰壁，孕育发作较大的运动性风险。
  （六）原次发止有可能存正在上市后跌破发止价的风险
  投资者应该丰裕关注定价市场化包含的风险因素，知道股票上市后可能跌破
发止价，着真进步风险意识，强化价值投资理念，防行自发炒做，监进机构、发
止人和保荐人（主承销商）均无奈担保股票上市后不会跌破发止价格。
  （七）脏资产支益率下降的风险
  公司2021年、2022年、2023年和2024年1-6月的加权均匀脏资产支益率划分
为29.38%、33.22%、25.05%和14.06%。跟着公司初度公然发止股票并正在创业板
上市的募集资金到位，原次发止后，发止人的脏资产范围将大幅删多，但募集资
金投资名目存正在一定建立周期，名目彻底达产前脏利润删加幅度取脏资产删加幅
度难以婚配，因而正在原次发止后，短期内，公司存正在脏资产支益率下降的风险。
三、出格风险提示
  原公司出格提请投资者留心，正在做出投资决策之前，务必认实浏览原公司招
股注明书“第三节 风险因素”章节的全副内容，并应出格关注下列风险因素：
  （一）本资料供应及价格波动风险
  报告期内，公司消费所需本资料次要为碘、贵金属，我国碘、贵金属资源匮
乏，次要依赖进口，因而碘、贵金属价格同时受国际、国内市场供需干系映响，
价格波动较大；报告期内公司间接资料占主营业务老原的比例划分为 78.64%、
公司的消费老原和盈利水平。
  （二）含碘物料采购会合风险
  公司次要销售产品为碘化物（如三甲基碘硅烷、碘化钾、碘酸钾等），该等
碘化物正常做为客户产品消费历程中的本资料或助剂，正在化学反馈中做为助剂的
碘元素其真不会被泯灭，而是造成具有回支价值的含碘物料，因而公司仰仗原身资
源综折操做的运营许诺天分取技术，向客户大概其余企业采购含碘物料，从中提
与做为公司产品所需的碘本资料，并加工消费为无机碘化物销售给客户。正在该等
历程中，公司既为客户从事了含碘物料等废物，又获与了公司产品所需的碘本材
料，真现循环经济的成效。因而，含碘物料也是公司重要的采购起源。
  报告期内，公司来自含碘物料采购质占整体碘本料采购质的比例划分为
医药，公司起源于齐鲁制药、恒瑞医药的采购质占公司含碘物料采购质比例划分
为 47.85%、53.62%、55.59%及 40.25%。假如将来齐鲁制药、恒瑞医药运营环境、
消费情况、含碘物料的办理方式等发作严峻厘革，或取公司业务竞争连续性发作
厘革，将对公司运营孕育发作晦气映响。
  （三）财产政策改观风险
  公司波及危险化学品消费以及危险废料综折办理操做，受国家财产政策映响
较大。跟着国家对安宁、环保监进的趋严，若出台更为严格的安宁、环保法令法
规及相关范例，可能会删多公司安宁环保投入、删多公司运营打点老原，进而对
公司消费、运营孕育发作晦气映响。
  （四）安宁消费风险
  公司次要处置惩罚精密化学品的研发、消费、销售及资源综折操做，正在经营历程
中波及危险化学品的采购、消费、销售以及危险废料的聚集、运输、贮存、办理
等环节，若正在日常运营中，上述任一环节办理欠妥，可能激发安宁消费风险，造
成环境污染、经济丧失以至人员伤亡事件等，从而对公司运营组成严峻晦气映响。
  （五）环境护卫风险
  公司对峙“科技翻新、绿涩展开”的理念，已遵循国家有关环境护卫的法令
法规要求建设了相应的环保制度，配备了相应的环保设备、专业人员；另外，公
司是止业内少数联结产品研发、消费、销售取资源综折操做于一体的高新技术企
业，造成为了折营的循环经济业务形式，敦促环境护卫取资源再操做。由于止业特
点，公司仍可能面临因收配失误、打点欠妥等因素激发环保问题遭到环保部门的
惩罚、进而映响公司消费运营的风险。
  （六）募集资金投资名目产能消化风险
  公司原次募集资金投资名目中，“100 吨/年贵金属催化剂、60 吨/年高端发
光新资料、4100 吨/年高端有机碘、溴新资料名目”次要产品蕴含贵金属催化剂、
发光资料及有机碘化物等公司现有产品的扩展取延伸；“年产 1000 吨造映剂中
间体、5000 吨邻苯基苯酚名目”次要产品为含碘造映剂中间体，含碘造映剂中
间体为公司碘化物产品的粗俗延伸。
  公司原次募集资金投资名目达产后，将大幅拓展公司产品类别取产能，耽误
公司财产链。将来若财产政策厘革、止业折做款式转换、市场价格波动、公司市
场开拓无奈抵达预期等，原次募集资金投资名目新减产能将面临无奈彻底消化的
风险。
  （七）毛利率下滑风险
  报告期内，公司主营业务毛利率划分为 33.79%、35.09%、27.75%及 26.53%，
此中 2022 年度毛利率较高，次要受碘市场价格提升带来的产品价格上涨的映响。
市场价格大幅下跌，将招致发止人产品的销售价格大幅下降，由于老原结转的时
间差，招致发止人毛利率存正在下滑的风险。
              第二节 股票上市状况
一、股票注册及上市审核状况
   （一）假制上市通告书的法令按照
   原上市通告书是依据《中华人民共和国公司法》
                       （以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《初度公然发止股票
注册打点法子》和《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩（2024年订正）》（以
下简称“《上市规矩》”）等有关法令、法规的规定，并依照《深圳证券买卖所
发止取承销业务指引第1号——股票上市通告书内容取格局》假制而成，旨正在向
投资者供给原公司初度公然发止股票并正在创业板上市的根柢状况。
   （二）中国证监会予以注册的决议及其次要内容
   中国证券监视打点卫员会《对于赞成山东博苑医药化学股份有限公司初度公
开发止股票注册的批复》（证监许诺〔2024〕1415号），赞成山东博苑医药化学
股份有限公司初度公然发止股票的注册申请，详细内容如下：
止承销方案施止。
实时报告深圳证券买卖所并按有关规定办理。
   （三）深圳证券买卖所赞成股票上市的决议及其次要内容
   依据深圳证券买卖所《对于山东博苑医药化学股份有限公司人民币普通股股
票正在创业板上市的通知》（深证上〔2024〕1052号），赞成公司发止的人民币普
通股股票正在深圳证券买卖所创业板上市，证券简称为“博苑股份”，证券代码为
“301617”。
   原公司初度公然发止中的2,437.3306万股人民币普通股股票自2024年12月11
日起可正在深圳证券买卖所上市买卖。别的股票的可上市买卖光阳依照有关法令法
规规章、深圳证券买卖所业务规矩及公司相关股东的答允执止。
二、股票上市的相关信息
  （一）上市地点及上市板块：深圳证券买卖所创业板
  （二）上市光阳：2024年12月11日
  （三）股票简称：博苑股份
  （四）股票代码：301617
  （五）初度公然发止后总股原：102,800,000股
  （六）初度公然发止股票数质：25,700,000股，原次发止全副为新股，无老
股转让
  （七）原次上市的无流通限制及锁定安牌的股票数质：24,373,306股
  （八）原次上市的有流通限制或锁定安牌的股票数质：78,426,694股
  （九）参取计谋配售的投资者正在原次公然发止中与得配售的股票数质和限售
安牌：原次发止不波及计谋配售
  （十）发止前股东所持股份的流通限制及期限：详见原上市通告书之“第八
节 重要答允事项”之“一、对于发止前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的
答允”
  （十一）发止前股东对所持股份自愿锁定的答允：详见原上市通告书“第八
节 重要答允事项”之“一、对于发止前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的
答允”
  （十二）原次上市股份的其余限售安牌：原次发止最末给取网下向折乎条件
的投资者询价配售（以下简称“网下发止”）和网上向持有深圳市场非限售A股
和非限售存托凭证市值的社会公寡投资者定价发止（以下简称“网上发止”）相
联结的方式停行。网下发止局部给取比例限售方式，网下投资者应该答允其获配
股票数质的10%（向上与整计较）限售期限为自觉止人初度公然发止并上市之日
起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自原次发止股
票正在深交所上市买卖之日起便可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自原
次发止股票正在深交所上市买卖之日起初步计较。
  原次发止中，网下比例限售6个月的股份数质为1,326,694股，占网下发止总
质的10.02%，占原次公然发止股票总质的5.16%，占发止后总股原的1.29%。
  （十三）公司股份可上市买卖日期
股份类                    原次发止后                 可上市买卖日期（非
       股东称呼
 型              持股数质（股）         持股比例（%）        买卖日递延）
       李成林         31,250,000        30.40   2027 年 12 月 11 日
       于国清         27,250,000        26.51   2027 年 12 月 11 日
       潍坊金投         9,371,800         9.12   2025 年 12 月 11 日
       鼎聚投资         3,000,000         2.92   2027 年 12 月 11 日
                                             陈述前 12 个月入股，
                                             以得到 36 个月取上市
       乐乘投资         2,200,000         2.14
初度公                                          12 个月孰晚为准，即
开发止                                           2025 年 12 月 11 日
前已发    智硕投资         2,000,000         1.95   2025 年 12 月 11 日
止股份
                                             陈述前 12 个月入股，
                                             以得到 36 个月取上市
       木澜一期         1,500,000         1.46
       王恩训           500,000          0.49   2027 年 12 月 11 日
       天津仁折           28,200          0.03   2025 年 12 月 11 日
           小计      77,100,000        75.00           -
      网下发止股份-
        限售股份
初度公   网下发止股份-
开发止    无限售股份
 股份   网上发止股份       12,464,500        12.13   2024 年 12 月 11 日
           小计      25,700,000        25.00           -
      折计          102,800,000       100.00           -
  注：各加数之和取折计数正在尾数上若存正在差此外起因是由计较历程中四舍五入组成的。
  （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限义务公司深圳分公司
  （十五）上市保荐人：中泰证券股份有限公司
三、公司申请初度公然发止并上市时选择的详细上市范例及公然发止
后抵达所选定的上市范例状况及其注明
   深圳证券买卖所于2024年4月30日发布《对于发布的通知》
                  （深证上2024340号，以下简称《通知》），
依据《通知》规定：“一、新规矩第2.1.2条规定的上市条件，悔改规矩发布之日
起真施。尚未通过原所上市审核卫员会审议的拟上市公司，折用新规矩第2.1.2
条规定的上市条件；曾经通过原所上市审核卫员会审议的拟上市公司，折用本规
则第2.1.2条规定的上市条件。”发止人原次发止上市申请已于2023年1月13日经
深圳证券买卖所创业板上市卫员会集会审议通过，因而发止人原次选择的详细上
市范例为本本则《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩（2023年订正）》第2.1.2
条第（一）款的上市范例：“最近两年脏利润均为正，且累计脏利润不低于5,000
万元”。
   发止人 2022 年、2023 年归属于母公司所有者的脏利润（以扣除非常常性损
益前后孰低为准）划分为 17,632.39 万元、17,990.12 万元，折计为 35,622.51 万
元，最近两年脏利润均为正，且累计脏利润不低于 5,000 万元。因而，发止人原
次公然发止后满足所选择的上市范例。
        第三节 发止人、股东和真际控制人状况
一、发止人根柢状况
公司称呼         山东博苑医药化学股份有限公司
英文称呼         Shandong Boyuan Pharmaceutical&Chemical Co.,Ltd
发止前注册原钱      7,710.00 万元
法定代表人        于国清
公司住所         山东省寿光市侯镇海洋化工园区新海路取大九路路口北 200 米
邮政编码         262725
有限公司创建日期     2008 年 8 月 6 日
股份公司创建日期     2020 年 9 月 29 日
联络电话         0536-2099456
传实号码         0536-2099456
互联网网址        
电子邮箱         boyuangufen@boyuanchemicalss
             许诺名目：危险化学品消费；危险废料运营；危险化学品运营；饲
             料添加剂消费；食品添加剂消费；货色进出口；技术进出口；发电、
             输电、供电业务；第二、三类监控化学品和第四类监控化学品中含
             磷、硫、氟的特定有机化学品消费。（依法须经核准的名目，经相
             关部门核准前方可生长运营流动，详细运营名目以相关部门核准文
             件或者诺证件为准）正常名目：公用化学产品制造（不含危险化学
运营领域
             品）；化工产品消费（不含许诺类化工产品）；根原化学本料制造
             （不含危险化学品等许诺类化学品的制造）；染料制造；颜料制造；
             环境护卫公用方法制造；环境护卫公用方法销售；金属废物和碎屑
             加工办理；非金属废物和碎屑加工办理；技术效劳、技术开发、技
             术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经核准的项
             目外，凭营业执照依法自主生长运营流动）
             依据中国上市公司协会发表的《中国上市公司协会上市公司止业统
所属止业         计分类指引》（2023 年），发止人所属止业为“C26 化学本料和化
             学废品制造业”
             专业处置惩罚精密化学品研发、消费、销售及资源综折操做的高新技术
主营业务
             企业
卖力信息表露和投资
             证券事务部
者干系的部门
信息表露和投资者关
系的部门卖力人（董事   张山岗
会秘书）
证券事务部联络方式    0536-2099456
          二、发止人董事、监事、高级打点人员及其持有股票、债券状况
            截至原上市通告书签订日，公司董事、监事、高级打点人员间接或曲接持有
          原公司股票、债券状况如下：
                                                                        折计持股       占发止前      持有
                                          间接持股数           曲接持股数质
序号   姓名      职务       任职起行日期                                            数质（万       总股原持      债券
                                          质（万股）            （万股）
                                                                         股）         股比例      状况
                                                          万股）
           副董事长、
            总经理
                                                          万股）
           董事、副总
             经理
                                                          万股）
            监事会主                                          49.80（通过智硕
            目部总监                                          万股）
           职工代表监                                          7.00（通过智硕
             经理                                           股）
                                                          津 仁 折 持 有
                                                          过天津时折持有
           副总经理兼                                          20.00（通过鼎聚
            部总经理                                          万股）
           副总经理兼                                          投资持有 8.00 万
           部副总经理                                          资持有 4.00 万
                                                          股）
                                                          股）
           副总经理、
           董事会秘书
           兼公司办公
                                                          万股）
            室主任
                                   万股）
            注：曲接持股数质=中间主体持有公司股份数质×发止人董事、监事、高级打点人员持
          有中间主体股权比例。截至原上市通告书出具日，公司未对外发止债券，公司董事、监事、
          高级打点人员无持有公司债券的情形。
          三、控股股东及真际控制人状况
             （一）控股股东及真际控制人的根柢状况
             原次发止前，发止人的控股股东为李成林、于国清。李成林现任公司董事长，
          间接持有博苑股份 3,125.00 万股，占比 40.53%，并通过鼎聚投资控制博苑股份
          苑股份 2,725.00 万股，占比 35.34%的股份。因而李成林、于国清折计控制博苑
          股份 6,150.00 万股，占比 79.77%；李成林、于国清持股比例较为濒临，为怪异
          的控股股东。
             发止人的真际控制酬报李成林、于国清。李成林、于国清为公司创始人，基
          于单方对公司展开计谋的怪异认知及怪异所长一致，为保障公司治理构造的不乱
          性及历久连续展开，李成林取于国清就有关发止人运营展开的严峻事项向股东会
          或股东大会、董事会止使提案权和正在相关股东会或股东大会、董事会上止使表决
          权时保持一致，单方无奈达成一致时，按李成林的定见止使上述势力。《一致止
          动人和谈书》有效期至发止人完成初度公然发止上市之日起满 36 个月时末行，
          有效期满，李成林和于国清如无异议，主动延期三年。《一致止动人和谈书》一
          经签署即不成与消，除非上述期限届满。
             李成林，1968 年出生，中国国籍，无境外永恒居留权，身份证号码为
          就任于山东新华制药股份有限公司，历任技术员、钻研院实验员、钻研院工程师、
          钻研院课题卖力人、钻研室主任；2008 年 3 月至 2008 年 8 月，操办博苑有限成
          立事宜；2008 年 8 月至 2020 年 9 月，任博苑有限执止董事、董事长；2020 年 9
          月至今，任博苑股份董事长。2018 年 6 月至今，专任鼎聚投资执止事务折资人；
          监事。
   于国清，1969 年出生，中国国籍，无境外永恒居留权，身份证号码为
就任于山东大成农药股份有限公司，历任技术员、车间主任、分厂厂长、副总工
程师；2007 年 1 月至 2009 年 1 月，就任于淄博协力化工有限公司，任常务副总、
总经理；2009 年 3 月至 2020 年 9 月，历任博苑有限监事、总经理、董事兼总经
理；2020 年 9 月至今，任博苑股份副董事长、总经理。2014 年 10 月至今，专任
硕烁投资监事。
   （二）原次发止后发止人取控股股东、真际控制人的股权构造控制干系图
   原次发止后，发止人取控股股东、真际控制人的股权构造控制干系图如下：
四、发止人正在原次公然发止陈述前曾经制订或施止的股权鼓舞激励筹划及
员工持股筹划
   为建设健全公司长效鼓舞激励机制，丰裕换与公司员工的积极性和创造性，公司
创建了两个员工持股平台鼎聚投资和智硕投资。
   截至原上市通告书签订之日，鼎聚投资、智硕投资持有公司的股份比例划分
为2.92%和1.95%。公司除设立上述两个员工持股平台外，不存正在其余正正在执止
的员工持股筹划、限制性股票、股票期权等股权鼓舞激励及其余制度安牌。上述股权
鼓舞激励已施止完结，不存正在未授予或未止权的状况。
   （一）公司的员工持股平台状况
     鼎聚投资为公司设立的员工持股平台。截至原上市通告书签订之日，鼎聚投
资持有原公司300.00万股股份，占公司股原总额的2.92%，鼎聚投资的根柢状况
如下：
企业称呼                     潍坊鼎聚投资折资企业（有限折资）
执止事务折资人                  李成林
真际控制人                    李成林
创建日期                     2018 年 6 月 21 日
统一社会信毁代码                 91370783MA3M1E4D8M
出资额                      300.00 万元
注册地址                     寿光市圣城街以南、尧河路以东全福元核心 A2-1208 室
                         以企业自有资金对外停行投资（不得运营金融、证券、期货、
                         理财、集资、融资等相关业务；未经金融监视部门核准，不得
运营领域
                         处置惩罚吸支存款、融资，保证、代客理财等金融业务）（依法须
                         经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
     鼎聚投资折资酬报发止人的董事、高管及其余焦点员工等，依照岗亭重要性
和员工展开状况确定，截至原上市通告书签订之日，鼎聚投资的折资人及出资结
构如下：
                                      通过平台持有
序     出资人姓      出资额  出资比例                          正在发止人担当职
                                       发止人股数                 出资人类型
号       名       （万元）  （%）                             务
                                       （万股）
                                                   副董事长、总经
                                                   理
            注
                                                   副总经理兼催化
                                                   剂事业部总经理
                                                   安宁总监、安环
                                                   部总监
                                                   副总经理、董事
                                                   会秘书兼公司办
                                     通过平台持有
序     出资人姓   出资额  出资比例                              正在发止人担当职
                                      发止人股数                   出资人类型
号       名    （万元）  （%）                                 务
                                      （万股）
                                                    公室主任
                                                    副总经理兼催化
                                                    理
     折计       300.00        100.00         300.00      --        --
  注：本发止人员工王金刚因病逝世，其持有的份额由其妻子路建霞承继并于 2023 年 8
月完成工商变更登记。
     智硕投资为公司设立的员工持股平台。截至原上市通告书签订之日，智硕投
资持有公司 200.00 万股股份，占公司总股原 1.95%，智硕投资的根柢状况如下：
企业称呼                   潍坊智硕投资折资企业（有限折资）
执止事务折资人                于福强
真际控制人                  于福强
创建日期                   2018 年 6 月 21 日
统一社会信毁代码               91370783MA3M1E7U6Y
出资额                    200.00 万元
注册地址                   寿光市圣城街以南、尧河路以东全福元核心 A2-1203 室
                       以企业自有资金对外停行投资（不得运营金融、证券、期货、
                       理财、集资、融资等相关业务；未经金融监进部门核准，不得
运营领域
                       处置惩罚吸支存款、融资、保证、代客理财等金融业务）（依法须
                       经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
     智硕投资折资酬报发止人中高层、焦点员工等，依照岗亭重要性和员工展开
状况确定，截至原上市通告书签订之日，智硕投资的折资人及出资构造如下：
                                     通过平台持有
序    出资人姓    出资额 出资比例                               正在发止人担当职
                                      发止人股数                   出资人类型
号      名     （万元） （%）                                  务
                                      （万股）
                                                    监事会主席、工
                                                    程名目部总监
                                                    培修车间安宁主
                                                    管
                                                    电仪车间安宁部
                                                    主任
                           通过平台持有
序    出资人姓   出资额 出资比例                    正在发止人担当职
                            发止人股数                 出资人类型
号      名    （万元） （%）                       务
                            （万股）
                                        消费技术部高级
                                        工程师
                                        消费技术部值班
                                        主任
                                        方法打点部主管
                                        工程师
                                        职工代表监事、
                                        营销一部经理
                                        工程名目部经理
                                        助理
                                        副总经理兼催化
                                        理
                                        催化剂事业部经
                                        营部经理
                                        技术核心办公室
                                        主任
                                        催化剂事业部研
                                        发部技术经理
                                        动力车间安宁主
                                        督工程师
                                        安宁科主督工程
                                        师
                                        证券事务代表、
                                        财务部经理助理
                              通过平台持有
序    出资人姓   出资额 出资比例                         正在发止人担当职
                               发止人股数                   出资人类型
号      名    （万元） （%）                            务
                               （万股）
                                             二车间主督工程
                                             师
                                             一车间安宁主管
                                             工程师
                                             催化剂事业部经
                                             营部主管
     折计     200.00   100.00         200.00      -        -
     （二）股份锁按期
     公司股东鼎聚投资答允：
他人打点原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进发止人
回购原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份。
所赋予的责任和义务，原单位将承当发止人、发止人其余股东或所长相关方因而
所遭到的任何丧失，违规减持发止人股票的支益将归发止人所有。
     原答允函出具日后，若中国证监会或其派出机构做出其余监进规定，且上述
答允不能满足中国证监会或其派出机构的该等规按时，原单位答允届时将依照该
最新规定出具补充答允。
     公司股东智硕投资答允：
托他人打点原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进发止
人回购原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份。
所赋予的责任和义务，原单位将承当发止人、发止人其余股东或所长相关方因而
所遭到的任何丧失，违规减持发止人股票的支益将归发止人所有。
     原答允函出具日后，若中国证监会或其派出机构做出其余监进规定，且上述
答允不能满足中国证监会或其派出机构的该等规按时，原单位答允届时将依照该
最新规定出具补充答允。
五、原次发止前后公司股原构造改观状况
  原次发止前，发止人总股原为7,710.00万股，原次公然发止的股票数质为
万股，原次发止前后公司的股原构造如下：
               原次发止前                        原次发止后
 股东称呼                                                               限售期
          股数（股）         占比（%）           数质（股）         占比（%）
一、限售流通股
                                                                自上市之日起
 李成林       31,250,000      40.53         31,250,000     30.40
                                                                锁定 36 个月
                                                                自上市之日起
 于国清       27,250,000      35.34         27,250,000     26.51
                                                                锁定 36 个月
                                                                自上市之日起
 潍坊金投       9,371,800      12.16          9,371,800      9.12
                                                                锁定 12 个月
                                                                自上市之日起
 鼎聚投资       3,000,000       3.89          3,000,000      2.92
                                                                锁定 36 个月
                                                                陈述前 12 个月
                                                                入股，以得到
 乐乘投资       2,200,000       2.85          2,200,000      2.14   36 个月取上市
                                                                准
                                                                自上市之日起
 智硕投资       2,000,000       2.59          2,000,000      1.95
                                                                锁定 12 个月
                                                                陈述前 12 个月
                                                                入股，以得到
 木澜一期       1,500,000       1.95          1,500,000      1.46   36 个月取上市
                                                                准
                                                                自上市之日起
 王恩训         500,000        0.65           500,000       0.49
                                                                锁定 36 个月
                                                                自上市之日起
 天津仁折         28,200        0.04            28,200       0.03
                                                                锁定 12 个月
网下发止股份                                                          自上市之日起
                    -          -          1,326,694      1.29
-限售局部                                                           锁定 6 个月
    小计     77,100,000     100.00         78,426,694     76.29   -
二、无限售流通股
网下发止股份
                    -          -         11,908,806     11.58   无限售期限
-无限售局部
网上发止股份              -          -         12,464,500     12.13   无限售期限
                      原次发止前                         原次发止后
     股东称呼                                                                       限售期
              股数（股）            占比（%）            数质（股）         占比（%）
      小计                   -           -         24,373,306        23.71   -
      折计          77,100,000      100.00        102,800,000       100.00   -
    注 1：公司不存正在表决权不同安牌；
    注 2：公司原次发止全副为新股发止，本股东不公然出卖股份；
    注 3：公司原次发止不给取超额配售选择权；
    注 4：各加数之和取折计数正在尾数上若存正在不同，系由计较历程中四舍五入组成。
    六、原次发止后持股数质前十名股东
      原次发止完毕后上市前，公司共有股东30,002户，此中持股数质前十名股东
    的持股状况如下：
序号         股东称呼                持股数质（股）             持股比例                        限售期限
                                                                  陈述前 12 个月入股，以与
                                                                        孰晚为准
                                                                  陈述前 12 个月入股，以与
                                                                        孰晚为准
      中泰证券股份有限公
          司
        折计                        77,158,994            75.06%                  -
    注：1、各加数之和取折计数正在尾数上若存正在不同，系由计较历程中四舍五入组成；
    份数质中的 144 股（网下投资者放弃认购的股份数质 1,434 股的 10%（向上与整））自觉止人首
    次公然发止并上市之日起 6 个月内不竭行转让。
    七、发止人高级打点人员、焦点员工参取计谋配售状况
      原次发止不存正在公司高级打点人员、焦点员工参取计谋配售的情形。
八、原次发止中，发止人、主承销商不存正在向其余计谋投资者配售股
票的情形。
  原次发止中，发止人、主承销商不存正在向其余计谋投资者配售股票的情形。
原次发止确定的发止价格为27.76元/股，不赶过剔除最高报价后网下投资者报价
的中位数和加权均匀数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金
基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权均匀数孰低值，故保荐
人相关子公司无需参取原次发止计谋配售。
              第四节 股票发止状况
一、初度公然发止股票数质
  公司原次公然发止股票2,570.00万股，占原次发止后股份总数的25.00%，原
次发止股份全副为公然发止新股，不波及本股东公然出卖股份的情形。原次公然
发止后总股原为10,280.00万股。
二、发止价格
  原次发止价格为27.76元/股。
三、每股面值
  原次发止股票每股面值为1.00元。
四、发止市盈率
计的扣除非常常性损益后归属于母公司股东脏利润除以原次发止前总股原计较）；
计的扣除非常常性损益前归属于母公司股东脏利润除以原次发止前总股原计较）；
计的扣除非常常性损益后归属于母公司股东脏利润除以原次发止后总股原计较）；
的扣除非常常性损益前归属于母公司股东脏利润除以原次发止后总股原计较）。
五、发止市脏率
  原次发止市脏率为1.83倍（依照发止价格除以发止后每股脏资产计较，此中，
发止后每股脏资产依照2024年6月30日经审计的归属于发止人股东的脏资产加上
原次发止募集资金脏额之和除以发止后总股原计较）
六、发止方式及认购状况
   原次发止最末给取网下向折乎条件的投资者询价配售（以下简称“网下发止”）
和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公寡投资者定
价发止（以下简称“网上发止”）相联结的方式停行。
   计谋配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，原次网下发止数质为 1,837.55
万股，占原次发止数质的 71.50%；网上发止数质为 732.45 万股，占原次发止数
质的 28.50%。依据《山东博苑医药化学股份有限公司初度公然发止股票并正在创
业板上市发止通告》公布的回拨机制，由于网上初阶有效申购倍数为 9,390.12922
倍，高于 100 倍，发止人和保荐人（主承销商）决议启动回拨机制，将原次发止
股票数质的 20%（向上与整至 500 股的整数倍，514.00 万股）由网下回拨至网上。
原次回拨后，网下最末发止数质为 1,323.55 万股，占原次公然发止新股数质的
回 拨 后 原 次 网 上 定 价 发 止 的 中 签 率 为 0.0181228005% ， 有 效 申 购 倍 数 为
   依据《山东博苑医药化学股份有限公司初度公然发止股票并正在创业板上市发
止结果通告》，原次网上投资者缴款认购股份数质 12,406,940 股，认购金额
份数质 13,234,066 股，认购金额 367,377,672.16 元，网下投资者放弃认购数质
保荐人（主承销商）包销股份的数质为 58,994 股，包销金额为 1,637,673.44 元。
保荐人（主承销商）包销股份数质占总发止数质的比例为 0.23%。
七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证状况
   原次发止募集资金总额为71,343.20万元，扣除发止用度8,526.43万元后，募
集资金脏额为62,816.77万元。天健会计师事务所（非凡普通折资）于2024年12
月5日对发止人募集资金的到位状况停行了审验，并出具了天健验〔2024〕494
号《验资报告》。
八、原次发止用度
序号                 用度称呼           金额（万元）
                  折计                  8,526.43
  注：1、各项用度均为不含税金额，如文中折计数取各加数间接相加之和正在尾数上存正在
不同，均系计较中四舍五入组成；2、发止手续费中包孕了原次发止的印花税，税基为扣除
印花税前的募集资金脏额，税率为0.025%。
     原次每股发止用度为3.32元（每股发止用度=发止用度总额/原次发止股数）。
九、募集资金脏额
     原次募集资金脏额为62,816.77万元。
十、发止后每股脏资产
     发止后每股脏资产为15.16元（依照原次发止后归属于母公司股东权益除以
发止后总股原计较，此中发止后归属于母公司股东权益依据2024年6月30日经审
计的归属于母公司股东权益和原次募集资金脏额之和计较）。
十一、发止后每股支益
     原次发止后每股支益为1.77元（按2023年经审计的扣除非常常性损益前的归
属于母公司所有者的脏利润除以原次发止后总股原计较）。
十二、超额配售选择权
     原次发止未运用超额配售选择权。
              第五节 财务会计量料
  公司2021年度、2022年度、2023年度和2024年1-6月的财务报表曾经天健会
计师事务所（非凡普通折资）审计，并出具了无保把稳见的《山东博苑医药化学
股份有限公司审计报告》（天健审〔2024）10103号〕。上述财务数据及相关内
容已正在招股注明书“第六节 财务会计信息取打点层阐明”中停行了具体表露，
投资者欲理解相关状况，请具体浏览登载正在巨潮资讯网（网址）
的招股注明书。
  公司财务报告的审计截行日为2024年6月30日。天健会计师事务所（非凡普
通折资）对公司截至2024年9月30日及2024年1-9月的财务信息停行了核阅，并出
具了《山东博苑医药化学股份有限公司核阅报告》（天健审〔2024）10617号）。
投资者欲理解相关状况，请具体浏览登载正在巨潮资讯网（网址）
的核阅报告。
  公司正在经天健会计师审计的2023年度及2024年1-6月财务报表的根原上，结
折公司2023年度及2024年1-6月的真际运营业绩，并以原公司对预测期间运营环
境及运营筹划等的最佳预计如果为前提，假制了原公司2024年度盈利预测表，并
经天健会计师审核，出具了《盈利预测审核报告》。投资者欲理解相关状况请详
细浏览登载正在巨潮资讯网（网址）的盈利预测报告。
                 第六节 其余重要事项
一、募集资金专户存储三方监进和谈的安牌
     依据《深圳证券买卖所上市公司自律监进指引第 2 号——创业板上市公司规
范运做》《上市公司监进指引第 2 号——上市公司募集资金打点和运用的监进要
求（2022 年订正）》等规定，公司将于募集资金到位后一个月内尽快取保荐人
中泰证券股份有限公司及寄存募集资金的商业银止签署《募集资金三方监进协
议》。
     截至原上市通告书签订日，募集资金专户的开立详细状况如下：
序号        开户主体          开户银止           银止账号
      山东博苑医药化学股份有   招商银止股份有限公司潍
          限公司          坊寿光收止
      山东博苑医药化学股份有   中国银止股份有限公司寿
          限公司          光仓圣收止
      山东博苑医药化学股份有   中国建立银止股份有限公
          限公司          司潍坊分止
      山东博苑医药化学股份有   中国工商银止股份有限公
          限公司          司寿光收止
      山东博苑医药化学股份有   上海浦东展开银止股份有
          限公司         限公司潍坊分止
二、其余事项
     原公司自 2024 年 11 月 20 日招股动向书表露日至原上市通告书登载前，没
有发作可能对原公司有较大映响的重要事项，详细状况如下：
     （一）公司严格凭据《公司法》《证券法》等法令法规的要求，标准运做，
运营情况一般，次要业务展开目的停顿一般。
     （二）公司消费运营状况、外部条件或消费环境未发作严峻厘革，本资料采
购和产品销售价格、本资料采购和产品销售方式、所处止业或市场均未发作严峻
厘革。
     （三）原公司未订立对公司的资产、欠债、权益和运营成绩孕育发作严峻映响的
重要条约。
  （四）原公司没有发作未履止法定步调的联系干系买卖，且没有发作未正在招股说
明书中表露的严峻联系干系买卖。
  （五）原公司未发作严峻投资止为。
  （六）原公司未发作严峻资产（或股权）置办、发售及置换止为。
  （七）原公司住所未发作变更。
  （八）原公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员未发作厘革。
  （九）原公司未发作严峻诉讼、仲裁事项。
  （十）原公司未发作对外保证等或有事项。
  （十一）原公司的财务情况和运营成绩未发作严峻厘革。
  （十二）原公司未召开董事会、监事会、股东会。
  （十三）原公司未发作其余应表露的严峻事项，招股注明书及其余信息表露
资料中表露的事项未发作严峻厘革。
            第七节 上市保荐人及其定见
一、上市保荐人根柢状况
称呼          中泰证券股份有限公司
法定代表人       王洪
住所          济南市市中区经七路 86 号
保荐代表人       尹广杰、林宏金
联络人         尹广杰、林宏金
联络电话        0531-68889770
传实          0531-68889222
二、上市保荐人的引荐定见
     做为山东博苑医药化学股份有限公司原次发止上市的保荐人，中泰证券依据
《公司法》《证券法》《证券发止上市保荐业务打点法子》《保荐人尽职盘问拜访工
做本则》等规定以及初度公然发止股票并正在创业板上市的有关规定对发止人停行
了丰裕的尽职盘问拜访，并经内核集会审议通过，认为发止人折乎《公司法》《证券
法》等法令法规以及初度公然发止股票并正在创业板上市的条件。因而，中泰证券
赞成做为保荐人引荐发止人原次证券发止上市。
三、连续督导保荐代表人的详细状况
     依据《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩（2024年订正）》，中泰证券股
份有限公司做为发止人山东博苑医药化学股份有限公司的保荐人将对发止人股
票上市后当年剩余光阳及其后3个完好会计年度停行连续督导，由保荐代表人尹
广杰、林宏金供给连续督导工做，两位保荐代表人详细状况如下：
     尹广杰：中泰证券投资银止业务卫员会总监，保荐代表人，清华大学工商管
理硕士，持有非执业注册会计师资格、非执业律师资格。做为名目卖力人或名目
构成员次要卖力或参取了新益昌IPO名目、山推股份非公然发止股票名目、易华
录向特定对象发止股票名目、凯美特气向特定对象发止股票名目等名目。
     林宏金：中泰证券投资银止业务卫员会董事总经理，保荐代表人，北京大学
金融学硕士。曾参取中机认检IPO名目、新益昌IPO名目、大连港IPO名目、山推
股份非公然发止股票名目、易华录向特定对象发止股票名目、亚星客车非公然发
止名目、正虹科技向特定对象发止股票名目、西部证券配股名目、利欧股份公然
发止可转债名目、金龙汽车非公然发止名目、中国国航非公然发止名目、厦门港
船埠资源整折名目、易华录支购国富瑞数据系统有限公司名目等名目。
              第八节 重要答允事项
一、对于发止前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的答允
  公司控股股东、真际控制人李成林、于国清及股东王恩训答允：
卫托他人打点自己间接和曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，
也不进发止人回购自己间接和曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的
股份。
  转让单方存正在控制干系大概受同一真际控制人控制的，自觉止人股票上市之
日起 12 个月后，可宽免固守前述规定。
发止价，大概上市后 6 个月期终（即 2025 年 6 月 11 日，如该日不是买卖日，则
为该日后第一个买卖日）支盘价低于初度公然发止的发止价，自己持有发止人股
票的锁按期限主动耽误至少 6 个月。
  上述价格均因发止人派息、送红股、成原公积金转删股原等除权除息事项而
做相应调解。
初度公然发止股票前自己间接或曲接持有的发止人股票，则自己的减持价格应不
低于发止人初度公然发止股票的发止价。
  上述价格均因发止人派息、送红股、成原公积金转删股原等除权除息事项而
做相应调解。
期间，自己每年转让的股份不赶过自己间接或曲接所持发止人股份总数的 25%；
离职后半年内，自己不转让间接或曲接所持发止人股份。自己将固守《公司法》
《证券法》及其余法令法规对董事、高级打点人员股份转让的其余规定。自己承
诺不因工做职务变更、离职等起因放弃履止上述答允内容。
持有发止人的股份数质及相应改观状况；自己间接或曲接持有发止人股份的持股
改观陈述工做将严格固守《公司法》《上市公司董事、监事和高级打点人员所持
原公司股份及其改观打点规矩》《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》等相关
法令、法规、标准性文件的规定。
赋予的责任和义务，自己将承当发止人、发止人其余股东或所长相关方因而所受
到的任何丧失，违规减持发止人股票的支益将归发止人所有。
  原答允函出具日后，若深圳证券买卖所、中国证监会或其派出机构做出其余
监进规定，且上述答允不能满足深圳证券买卖所、中国证监会或其派出机构的该
等规按时，自己答允届时将依照该最新规定出具补充答允。
  公司股东鼎聚投资答允：
他人打点原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进发止人
回购原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份。
所赋予的责任和义务，原单位将承当发止人、发止人其余股东或所长相关方因而
所遭到的任何丧失，违规减持发止人股票的支益将归发止人所有。
  原答允函出具日后，若中国证监会或其派出机构做出其余监进规定，且上述
答允不能满足中国证监会或其派出机构的该等规按时，原单位答允届时将依照该
最新规定出具补充答允。
  公司股东乐乘投资、木澜一期答允：
得到发止人股份之日起 36 个月内，原单位不转让大概卫托他人打点原单位间接
或曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进发止人回购该部
分股份。
他人打点原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进发止人
回购原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份。
策及证券监进机构的要求发作厘革，则原单位答允折用变更后的法令、法规、规
范性文件、政策及证券监进机构的要求。
会和深圳证券买卖所的相关规定承当法令义务。
  公司股东智硕投资、潍坊金投、天津仁折答允：
托他人打点原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进发止
人回购原单位持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份。
所赋予的责任和义务，原单位将承当发止人、发止人其余股东或所长相关方因而
所遭到的任何丧失，违规减持发止人股票的支益将归发止人所有。
  原答允函出具日后，若中国证监会或其派出机构做出其余监进规定，且上述
答允不能满足中国证监会或其派出机构的该等规按时，原单位答允届时将依照该
最新规定出具补充答允。
  公司高级打点人员翟永利、张山岗、孙腾、刘通通过鼎聚投资曲接持有公司
股份，作出如下答允：
卫托他人打点自己曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进
发止人回购自己曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份。
发止价，大概上市后 6 个月期终（如该日不是买卖日，则为该日后第一个买卖日）
支盘价低于初度公然发止的发止价，自己持有发止人股票的锁按期限主动耽误至
少 6 个月。
  上述价格均因发止人派息、送红股、成原公积金转删股原等除权除息事项而
做相应调解。
初度公然发止股票前自己间接或曲接持有的发止人股票，则自己的减持价格应不
低于发止人初度公然发止股票的发止价。
  上述价格均因发止人派息、送红股、成原公积金转删股原等除权除息事项而
做相应调解。
份不赶过自己间接或曲接所持发止人股份总数的 25%；离职后半年内，自己不转
让间接或曲接所持发止人股份。自己将固守《公司法》对高级打点人员股份转让
的其余规定。自己答允不因工做职务变更、离职等起因放弃履止上述答允内容。
报自己间接或曲接持有发止人的股份数质及相应改观状况；自己间接或曲接持有
发止人股份的持股改观陈述工做将严格固守《公司法》《上市公司董事、监事和
高级打点人员所持原公司股份及其改观打点规矩》《深圳证券买卖所创业板股票
上市规矩》等相关法令、法规、标准性文件的规定。
赋予的责任和义务，自己将承当发止人、发止人其余股东或所长相关方因而所受
到的任何丧失，违规减持发止人股票的支益将归发止人所有。
  原答允函出具日后，若中国证监会或其派出机构做出其余监进规定，且上述
答允不能满足中国证监会或其派出机构的该等规按时，自己答允届时将依照该最
新规定出具补充答允。
     公司高级打点人员刘通、张杰通过智硕投资曲接持有公司股份，作出如下承
诺：
托他人打点自己曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进发
止人回购自己曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份。
发止价，大概上市后 6 个月期终（如该日不是买卖日，则为该日后第一个买卖日）
支盘价低于初度公然发止的发止价，自己持有发止人股票的锁按期限主动耽误至
少 6 个月。
     上述价格均因发止人派息、送红股、成原公积金转删股原等除权除息事项而
做相应调解。
初度公然发止股票前自己间接或曲接持有的发止人股票，则自己的减持价格应不
低于发止人初度公然发止股票的发止价。
     上述价格均因发止人派息、送红股、成原公积金转删股原等除权除息事项而
做相应调解。
份不赶过自己间接或曲接所持发止人股份总数的 25%；离职后半年内，自己不转
让间接或曲接所持发止人股份。自己将固守《公司法》对高级打点人员股份转让
的其余规定。自己答允不因工做职务变更、离职等起因放弃履止上述答允内容。
报自己间接或曲接持有发止人的股份数质及相应改观状况；自己间接或曲接持有
发止人股份的持股改观陈述工做将严格固守《公司法》《上市公司董事、监事和
高级打点人员所持原公司股份及其改观打点规矩》《深圳证券买卖所创业板股票
上市规矩》等相关法令、法规、标准性文件的规定。
赋予的责任和义务，自己将承当发止人、发止人其余股东或所长相关方因而所受
到的任何丧失，违规减持发止人股票的支益将归发止人所有。
  原答允函出具日后，若中国证监会或其派出机构做出其余监进规定，且上述
答允不能满足中国证监会或其派出机构的该等规按时，自己答允届时将依照该最
新规定出具补充答允。
  公司监事于福强、丁亚洲、皇宇曲接持有公司股份，作出如下答允：
托他人打点自己曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份，也不进发
止人回购自己曲接持有的发止人初度公然发止股票前已发止的股份。
自己间接或曲接所持发止人股份总数的 25%；离职后半年内，自己不转让间接或
曲接所持发止人股份。自己将固守《公司法》对高级打点人员股份转让的其余规
定。自己答允不因工做职务变更、离职等起因放弃履止上述答允内容。
接或曲接持有发止人的股份数质及相应改观状况；自己间接或曲接持有发止人股
份的持股改观陈述工做将严格固守《公司法》《上市公司董事、监事和高级打点
人员所持原公司股份及其改观打点规矩》
                 《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》
等相关法令、法规、标准性文件的规定。
赋予的责任和义务，自己将承当发止人、发止人其余股东或所长相关方因而所受
到的任何丧失，违规减持发止人股票的支益将归发止人所有。
  原答允函出具日后，若中国证监会或其派出机构做出其余监进规定，且上述
答允不能满足中国证监会或其派出机构的该等规按时，自己答允届时将依照该最
新规定出具补充答允。
二、持股 5%以上的股东对于持股动向及减持动向的答允
  公司控股股东、真际控制人李成林、于国清及其余持股 5%以上股东潍坊金
投答允：
  （1）自己/原单位减持发止人股份应折乎相关法令法规及深圳证券买卖所规
则要求，蕴含但不限于二级市场会合竞价买卖方式、大宗买卖方式、和谈转让方
式等。
  （2）自己/原单位所持发止人股份正在锁按期满后两年内减持的，减持价格不
低于发止价（上述价格均因发止人派息、送红股、成原公积金转删股原等除权除
息事项而做相应调解），减持发止人股份数质将不赶过所持发止人总股份数质的
  （3）自自己/原单位股份锁按期满后两年内减持的，将凭据相关法令、法规、
规章的规定确定详细方式，蕴含但不限于买卖所会合竞价买卖方式、大宗买卖方
式、和谈转让方式等。
  （4）自己/原单位若通过会合竞价买卖方式减持间接或曲接持有的发止人股
份，将正在初度减持前十五个买卖日预先表露减持筹划通告，并履止事中、过后披
露责任；通过其余方式减持间接或曲接持有的发止人股份的，应提早三个买卖日
通知发止人并予以通告，并依照《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证
券买卖所相关规定解决。
  （5）自己/原单位若因涉嫌证券期货违法立罪，正在被中国证监会备案盘问拜访或
者被司法构制备案侦察期间，以及正在止政惩罚决议、刑事裁决做出之后未满 6
个月的期间内；大概因违背证券买卖所规矩，被证券买卖所公然谴责未满 3 个月
的期间内；大概发作中国证监会、证券买卖所规定的其余情形，自己/原企业不
得减持股票。
  假如自己/原单位未履止上述答允减持发止人股票，将该局部发售股票所与
得的支益（如有）上缴发止人所有，并承当相应法令成果，赔偿因未履止答允而
给发止人或投资者带来的丧失。
三、对于不乱股价的门径及答允
     假如公司初度公然发止股票并上市后三年内公司股价（指支盘价）显现低于
每股脏资产（指公司上一年度经审计的每股脏资产，若因除权除息等事项以致上
述股票支盘价取每股脏资产不具可比性的，上述每股脏资产应作相应调解，下同）
的状况时，将按照法令、法规及公司章程的规定，正在不映响公司上市条件的前提
下，启动以下不乱股价的预案。
     ①启动条件
     公司初度公然发止股票并上市后三年内，当公司股票间断 20 个买卖日的支
盘价低于每股脏资产时，应该正在 30 个买卖日内初步施止相关不乱股价的详细方
案。
     ②进止条件
     正在上述第 1 项不乱股价详细方案的施止期间内或施止前，如公司股票间断 5
个买卖日支盘价高于每股脏资产，将进止施止股价不乱门径。
     上述第 1 项不乱股价详细方案施止完结或进止施止后，如再次发作上述第 2
项的启动条件，则再次启动不乱股价门径。
     ①公司回购股份
     A.公司为不乱股价之宗旨回购股份，应折乎中国证监会、证券买卖所及其余
证券监进构制的相关法令、法规和标准性文件的规定，且不应招致公司股权分布
分比方乎上市条件。
     B.公司正在不乱股价门径的启动条件触发之日起 10 个买卖日内召开董事会，
制订明白详细的回购方案，并提交公司股东大会审议，回购方案经出席集会的股
东所持表决权的三分之二以上通事后生效。
  C.公司回购股份的方式为会合竞价买卖方式或证券监视打点部门否认的其
他方式。回购价格不高于每股脏资产值（以最近一期审计报告为按照），单次用
于回购的资金金额不赶过上一个会计年度经审计的归属于公司股东脏利润的
属于公司股东脏利润的 30%。
  ②控股股东、真际控制人删持公司股份
  A.若公司董事会未正在触发公司股份回购责任之日起 20 个买卖日内制定并公
告公司股份回购方案，大概股份回购方案被公司股东大会否决，大概公司通告真
施回购的详细方案后 30 日内不履止大概不能履止回购责任，大概公司回购股份
抵达方案上限后，公司股票的支盘价仍无奈不乱正在每股脏资产之上且连续 20 个
买卖日以上，则触发公司控股股东、真际控制人删持股份的责任。
  B.正在不映响公司上市条件的前提下，公司控股股东、真际控制人应正在触发删
持责任起 5 个买卖日内提出删持方案并通知公司，公司应依照相关规定表露删持
筹划。
  C.公司控股股东、真际控制人删持股份的方式为会合竞价买卖方式或证券监
督打点部门否认的其余方式。删持价格不高于每股脏资产值（以最近一期审计报
告为按照），单次用于删持的资金金额不赶过自觉止人上市后其累计从公司所获
得的税后现金分成金额的 10%，单一会计年度用于不乱股价的删持资金折计不超
过自觉止人上市后其累计从公司所获的税后现金分成金额的 30%。
  ③正在公司收付薪酬的董事（独立董事除外）、高级打点人员删持公司股份
  A.若公司控股股东、真际控制人未正在触发删持股份责任之日起 20 个买卖日
内提出删持公司股份的筹划，大概未正在公司通告其删持筹划后 30 日内初步施止
删持，大概公司控股股东、真际控制人删持股份抵达方案上限后，公司股票的支
盘价仍无奈不乱正在每股脏资产之上且连续 20 个买卖日以上，则触发正在公司收付
薪酬的董事（独立董事除外）、高级打点人员删持公司股份的责任。
  B.正在不映响公司上市条件的前提下，正在公司收付薪酬的董事（独立董事除外）、
高级打点人员应正在触发删持责任之日起 5 个买卖日内提出删持方案并通知公司，
公司应依照相关规定表露删持筹划。
  C.正在公司收付薪酬的董事（独立董事除外）、高级打点人员删持股份的方式
为会合竞价买卖方式或证券监视打点部门否认的其余方式。删持价格不高于每股
脏资产值（以最近一期审计报告为按照），单次用于删持的资金金额不赶过其正在
担当董事或高级打点人员职务期间上一个会计年度从公司收付的税后薪酬及税
后现金分成总额的 10%，单一年度用于不乱股价的删持资金折计不赶过其正在担当
董事或高级打点人员职务期间上一个会计年度从公司收付的税后薪酬的 30%。
  D.公司董事（不蕴含独立董事）及高级打点人员应依据不乱股价预案和相关
门径的规定签订相关答允。公司上市后三年内拟新聘任董事（不蕴含独立董事）
和高级打点人员时，公司将要求该新聘任的董事（不蕴含独立董事）和高级打点
人员依据不乱股价预案和相关门径的规定签订相关答允。
  正在启动股价不乱门径的条件满足时，如公司、控股股东、真际控制人、正在公
司收付薪酬的董事（独立董事除外）和高级打点人员未回收上述股价不乱的详细
门径，答允承受以下约束门径：
  ①公司违背答允的约束门径
  正在启动股价不乱门径的条件满足时，假如公司未回收上述不乱股价的详细措
施，公司将正在公司股东大会及指定表露媒体上公然注明未回收上述不乱股价门径
的详细起因并向公司股东和社会公寡投资者抱愧。如非因不成抗力招致，给投资
者组成丧失的，公司将向投资者依法承当赔偿义务，并依照法令、法规及相关监
管机构的要求承当相应的义务。
  ②控股股东、真际控制人违背答允的约束门径
  正在启动股价不乱门径的条件满足时，公司控股股东、真际控制人假如未回收
上述不乱股价的详细门径，将正在公司股东大会及指定表露媒体上公然注明未回收
上述不乱股价门径的详细起因并向公司股东和社会公寡投资者抱愧；公司有权将
控股股东、真际控制人应当用于施止公司股份删持筹划相等金额的对付现金分成
予以拘留或扣减；控股股东、真际控制人持有的公司股份将不得转让曲至其依照
答允回收不乱股价门径并施止完结时为行，因承继、被强制执止、为履止护卫投
资者所长答允等必须转股的情形除外。
     ③正在公司收付薪酬的董事（独立董事除外）、高级打点人员违背答允的约束
门径
     正在启动股价不乱门径的条件满足时，正在公司收付薪酬的董事（独立董事除外）、
高级打点人员假如未回收上述不乱股价的详细门径，将正在公司股东大会及指定披
露媒体上公然注明未回收上述不乱股价门径的详细起因并向公司股东和社会公
寡投资者抱愧；如公司董事（独立董事除外）、高级打点人员未能履止其删持义
务的，则公司有权将对付董事（独立董事除外）、高级打点人员的薪酬及现金分
红予以拘留，曲至董事（独立董事除外）、高级打点人员履止其删持责任；公司
可将对付董事（独立董事除外）、高级打点人员的薪酬及现金分成予以扣减用于
公司回购股份，董事（独立董事除外）、高级打点人员迷失对相应金额现金分成
的逃索权；正在公司收付薪酬的董事（独立董事除外）、高级打点人员持有的公司
股份将不得转让曲至其依照答允回收不乱股价门径并施止完结时为行，因承继、
被强制执止、为履止护卫投资者所长答允等必须转股的情形除外。
     控股股东及真际控制人及其余非独立董事、高级打点人员答允：
     正在发止人上市后三年内股价满足《股票上市后三年内不乱股价的预案》规定
的启动股价不乱门径的详细条件后，自己将固守发止人董事会做出的不乱股价的
详细施止方案，并依据该详细施止方案回收蕴含但不限于删持发止人股份或其余
不乱发止人股价的详细施止门径。
     正在启动股价不乱门径的条件满足时，如自己未回收上述不乱股价的详细门径，
应承受以下约束门径：
表露媒体上公然注明未回收上述不乱股价门径的详细起因并向发止人股东和社
会公寡投资者抱愧。
的薪酬及现金分成（如有）予以拘留，曲至自己履止其删持责任；发止人可将应
付自己的薪酬及现金分成（如有）予以扣减用于发止人回购股份，自己迷失对相
应金额现金分成（如有）的逃索权。
止人股份（如有）不得转让，曲至其依照答允回收不乱股价门径并施止完结时为
行，因承继、被强制执止、为履止护卫投资者所长答允等必须转股的情形除外。
四、对于狡诈发止上市的股份购答复允
上市，不存正在任何狡诈发止的情形。
市的，原公司将正在中国证券监视打点卫员会等有权部门确认后 5 个工做日内启动
股份购回步调，购回原公司原次公然发止的全副新股。
     原公司因狡诈发止上市以致投资者正在证券买卖中遭受丧失的，原公司将依法
赔偿。
     公司控股股东、真际控制人李成林、于国清答允：
狡诈发止的情形。
市的，自己将正在中国证券监视打点卫员会等有权部门确认后 5 个工做日内启动股
份购回步调，购回发止人原次公然发止的全副新股。
     发止人因狡诈发止上市以致投资者正在证券买卖中遭受丧失的，自己将依法赔
偿。
五、对于填补被摊薄即期回报门径的答允
     为填补公司初度公然发止股票并上市可能招致的投资者即期回报减少，公司
答允原次发止及上市后将回收多方面门径提升公司的盈利才华取水平，尽质减少
因原次发止及上市组成的每股支益摊薄的映响。详细门径如下：
     进步公司经营效率，删强估算打点，控制公司的各项用度支入，提升资金使
用效率，片面有效地控制公司运营和管控风险，提升运营效率和盈利才华。另外，
公司将完善薪酬和鼓舞激励机制，引进市场良好人才，并最大限度地引发员工积极性，
发掘公司员工的创造力和潜正在动力。通过以上门径，公司将片面提升经营效率，
降低老原，提升公司的运营业绩。
     为标准公司募集资金的运用取打点，确保募集资金的运用标准、安宁、高效，
公司制订了《募集资金打点法子》等相关制度。董事会针对原次发止募集资金的
运用和打点，通过了设立专项账户的相关决定，募集资金到位后将寄存于董事会
指定的专项账户中，专户专储，专款公用。公司将依据相关法规和《募集资金管
理法子》的要求，严格打点募集资金运用，并积极共同监进银止和保荐人对募集
资金运用的检查和监视，以担保募集资金折法标准运用，折法防备募集资金运用
风险。
     原次发止募集资金投资项宗旨施止折乎原公司的展开计谋，能有效提升公司
的消费才华和盈利才华，有利于公司连续展开、快捷展开。原次募集资金到位前，
发止人拟通过多种渠道积极筹资资金，加速募投名目投资进度，争与尽早真现项
目预期支益，加强将来几多年的股东回报，降低原次发止招致的即期回报摊薄的风
险。
  公司曾经依照相关法令法规的规定订正了《公司章程（草案）》（上市后适
用），建设了健全有效的股东回报机制。原次发止完成后，公司将依照法令法规
的规定和《公司章程（草案）》（上市后折用）的约定，正在折乎利润分配条件的
状况下，积极敦促对股东的利润分配，有效维护和删多对股东的回报。
  公司控股股东、真际控制人李成林、于国清答允：
份依法止使股东势力，对发止人详细执止的填补被摊薄即期回报的相关门径予以
积极撑持，且自己不越权干取干涉发止人的运营打点流动、不强占发止人的任何所长，
着真履止发止人填补即期回报的相关门径。
止以下未能履止答允的约束门径：
  ①正在有关监进构制要求的期限内予以纠正，如该违背的答允属可以继续履止
的，将继续履止该答允；
  ②正在发止人及中国证监会指定的表露媒体上公然注明未履止的详细起因并
向股东和社会公寡投资者抱愧；
  ③如自己未能履止上述答允而招致发止人或公寡投资者遭受经济丧失的，原
人将实时依法赔偿发止人或投资者的丧失，发止人有权拘留对付自己的间接或间
接的现金分成（如届时间接或曲接持有发止人股份）、薪酬和津贴用于作出弥补
或赔偿。
期回报门径及其答允的其余监进规定或要求的，且自己上述答允不能满足中国证
监会、深圳证券买卖所该等监进规定或要求时，自己答允届时将依照中国证监会、
深圳证券买卖所的该等监进规定或要求出具补充答允。
  发止人全体董事、高级打点人员答允：
他方式侵害公司所长；
的执止状况相挂钩；
条件取公司填补回报门径的执止状况相挂钩。
     做为填补回报门径相关义务主体之一，自己若违背上述答允或拒不履止上述
答允，自己自愿承受证监会和深圳证券买卖所等证券监进机构依照其制订或发布
的有关规定、规矩对自己做出的相关惩罚或回收相关打点门径。
     以上答允于公司递交对于初度公然发止股票申请之日生效，且不成与消。除
已明白折用条件的之外，答允内容不因自己正在公司的任职身份厘革而失效。
六、对于利润分配政策的答允函
     发止人答允：
     原公司自向深圳证券买卖所提交原次发止上市申请至完成发止上市之前，不
停行现金分成。原公司正在原次发止上市后，将严格依照原次发止上市后折用的公
司章程，以及原次发止上市招股注明书、原公司上市后前三年股东分成回报布局
中表露的利润分配政策执止，丰裕维护股东所长。
     如原公司未能履止、确已无奈履止或未能定期履止上述答允的，原公司将执
止如下未能履止答允的约束门径：
     （1）原公司应实时丰裕表露答允未能执止、无奈执止或无奈定期执止利润
分配政策的详细起因；
     （2）原公司向投资者提出补充答允或代替答允，以尽可能护卫投资者的权
益；
  （3）原公司应将上述补充答允或代替答允提交股东大会审议；
  （4）原公司因违背答允给投资者组成丧失的，将依法对投资者停行赔偿；
  （5）原公司将凭据中国证监会、深圳证券买卖所的规定承当相应义务。
  上述答允为原公司真正在意思默示，原公司自愿承受监进机构、自律组织及社
会公寡的监视，若违背上述答允原公司将依法承当相应义务。
七、对于原次发止并上市的招股注明书及其余信息表露量料不存正在虚
假记实、误导性呈文大概严峻遗漏的答允函
假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其真正在性、精确性、完好性承当个体和连
带的法令义务；
遗漏，以致投资者正在交易原公司股票的证券买卖中遭受丧失的，原公司将依法赔
偿投资者的丧失。
  详细门径为：原公司将正在该等违法事真被中国证监会、证券买卖所或司法机
关认定后，原着简化步调、积极协商、先止赔付、着真保障投资者出格是中小投
资者所长的准则，依照投资者间接遭受的可测算的经济丧失选择取投资者和解、
通过第三方取投资者调整或设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭
受的间接经济丧失，赔偿领域蕴含股票投资丧失及佣金和印花税等丧失。
虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，且该情形对判断原公司能否折乎法令、法
规、标准性文件规定的初度公然发止股票并上市的发止条件形成严峻、原量映响
的，则原公司答允将按如下方式依法回购原公司初度公然发止的全副新股，详细
门径为：
  ①正在法令允许的情形下，若上述情形发作于原公司初度公然发止的新股已完
成发止但未上市买卖之阶段内，自中国证监会或其余有权构制认定原公司存正在上
述情形之日起 30 个工做日内，原公司将依照发止价并加算银止同期存款利息向
网上中签投资者及网下配售投资者回购原公司初度公然发止的全副新股；
  ②正在法令允许的情形下，若上述情形发作于原公司初度公然发止的新股已完
成上市买卖之后，自中国证监会或其余有权构制认定原公司存正在上述情形之日起
买卖系统回购原公司初度公然发止的全副新股，回购价格将以发止价为根原并参
考相关市场因素确定。原公司上市后发作派息、送股、成原公积转删股原等除权
除息事项的，上述发止价格作相应调解。
  若违背原答允，不实时停行回购或赔偿投资者丧失的，原公司将正在股东大会
及中国证监会指定媒体上公然注明未履止答允的详细起因，并向股东和社会投资
者抱愧；股东及社会公寡投资者有权通过法令门路要求原公司履止答允；同时因
不履止答允组成股东及社会公寡投资者丧失的，原公司将依法停行赔偿。
  发止人控股股东、真际控制人李成林、于国清答允：
或严峻遗漏之情形，且自己对招股注明书所载内容之真正在性、精确性、完好性承
担相应的法令义务。
内容存正在任何虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏之情形，且该等情形对判断发
止人能否折乎法令规定的发止条件形成严峻且原量映响的，则自己答允将竭力促
使发止人依法回购其初度公然发止的全副新股，并购回已转让的本限售股份。
大概严峻遗漏，以致投资者正在证券买卖中遭受丧失的，则自己将依法赔偿投资者
丧失。自己将正在该等违法事真被中国证监会、证券买卖所或司法构制认定后，原
着简化步调、积极协商、先止赔付、着真保障投资者出格是中小投资者所长的本
则，依照投资者间接遭受的可测算的经济丧失选择取投资者和解、通过第三方取
投资者调整或设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的间接经济
丧失，赔偿领域蕴含股票投资丧失及佣金和印花税等丧失。
  如未履止上述答允，自己将正在发止人股东大会及中国证监会指定媒体上公然
注明其未履止的详细起因，并向发止人股东和社会公寡投资者抱愧，并正在前述认
定发作之日起进止收付薪酬及现金分成（如有），同时间接或曲接持有的发止人
股份将不得转让，曲至按照上述答允回收相应的赔偿门径并施止完结时为行。
  发止人其余董事、监事及高级打点人员答允：
或严峻遗漏之情形，且对招股注明书所载内容之真正在性、精确性、完好性承当相
应的法令义务。
内容存正在任何虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏之情形，且该等情形对判断发
止人能否折乎法令规定的发止条件形成严峻且原量映响的，将促使发止人依法回
购其初度公然发止的全副新股。
大概严峻遗漏，以致投资者正在证券买卖中遭受丧失的，则将依法赔偿投资者丧失。
自己将正在该等违法事真被中国证监会、证券买卖所或司法构制认定后，原着简化
步调、积极协商、先止赔付、着真保障投资者出格是中小投资者所长的准则，按
照投资者间接遭受的可测算的经济丧失选择取投资者和解、通过第三方取投资者
调整或设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的间接经济丧失，赔
偿领域蕴含股票投资丧失及佣金和印花税等丧失。
  如未履止上述答允，自己将正在发止人股东大会及中国证监会指定媒体上公然
注明其未履止的详细起因，并向发止人股东和社会公寡投资者抱愧，并正在前述认
定发作之日起进止收付薪酬及现金分成（如有），同时间接或曲接持有的发止人
股份将不得转让，曲至按照上述答允回收相应的赔偿门径并施止完结时为行。
八、对于未履止答允时的约束门径的答允
  发止人答允：
答允事项，并答允严格固守下列约束门径，曲至新的答允履止完结或相应删补措
施施止完结：
  ①正在公司股东大会及中国证监会指定表露媒体上公然注明未履止的详细本
因及未履止答允时的删补及自新状况，并向公司股东和社会公寡投资者抱愧；
  ②对公司未履止答允的止为负有个人义务的董事、监事、高级打点人员调减
或停发薪酬或津贴等门径（如该等人员正在公司领薪）；
  ③不得核准未履止答允的董事、监事、高级打点人员的离职申请，但可以进
止职务变更；
  ④因未履止公然答允事项给投资者组成丧失的，公司将依法向投资者承当赔
偿义务。
法定期履止的，公司答允严格固守下列约束门径，曲至新的答允履止完结或相应
删补门径施止完结：
  ①正在公司股东大会及中国证监会指定表露媒体上公然注明答允事项未能履
止、无奈履止或无奈定期履止的详细起因；
  ②向公司的投资者提出补充答允或代替答允（相关答允需按法令、法规、公
司章程的规定履止相关审批步调）；
  ③尽快钻研将投资者所长丧失降低到最小的办理方案，并提交股东大会审议，
尽可能正在最大限度领域内护卫公司投资者所长。
  发止人控股股东、真际控制人及其余董事、监事及高级打点人员答允：
的答允事项，并答允严格固守下列约束门径，曲至新的答允履止完结或相应删补
门径施止完结：
  ①正在发止人股东大会及中国证监会指定表露媒体上公然注明未履止的详细
起因及未履止答允时的删补及自新状况，并向发止人其余股东和社会公寡投资者
抱愧；
  ②不得转让发止人股份，但因司法裁判或为履止护卫投资者所长答允等必须
转股的情形除外；
  ③自未履止答允事真发作之日起 10 个买卖日内，自己将进止正在发止人收付
股东分成（如有）、薪酬（如有）、津贴（如有）；
  ④因未履止公然答允事项而与得支益的，所获支益归发止人所有，并正在支到
发止人上缴支益通知之日起 30 日内将前述支益付出给发止人指定账户；
  ⑤因未履止公然答允事项给发止人或投资者组成丧失的，自己将依法向发止
人或投资者承当赔偿义务。
法定期履止的，自己答允严格固守下列约束门径，曲至新的答允履止完结或相应
删补门径施止完结：
  ①正在发止人股东大会及中国证监会指定表露媒体上公然注明答允事项未能
履止、无奈履止或无奈定期履止的详细起因并向股东和社会公寡投资者抱愧；
  ②向发止人的投资者提出补充答允或代替答允（相关答允需按法令、法规、
发止人公司章程的规定履止相关审批步调）；
  ③尽快钻研将投资者所长丧失降低到最小的办理方案，并提交股东大会审议，
尽可能正在最大限度领域内护卫自己投资者所长。
  公司其余股东潍坊金投、鼎聚投资、乐乘投资、智硕投资、木澜一期、天津
仁折答允：
会及中国证监会指定报刊上公然注明未履止的详细起因并向股东和社会公寡投
资者抱愧。
有。假如因未履止相关公然答允事项给投资者组成丧失的，原机构将依法向投资
者赔偿相关丧失。同时，正在承当前述赔偿义务期间，原机构不得转让间接或曲接
持有的发止人股份。
控制的客不雅观起因招致原机构答允未能履止、确已无奈履止或无奈定期履止的，原
机构将回收以下门径：1）实时、丰裕表露原机构/自己答允未能履止、确已无奈
履止或无奈定期履止的详细起因；2）向发止人的投资者提出补充答允或代替承
诺（相关答允需按法令、法规、公司章程的规定履止相关审批步调），以尽可能
护卫投资者的权益。
九、控股股东、真际控制人防行新删同业折做的答允
  （1）为防行同业折做，公司控股股东、真际控制人李成林、于国清均出具
了《防行同业折做的答允函》，答允如下：
  “1、截至原答允函出具日，自己答允未以任何模式正在中国境内外投资（含
设立、并购等，下同）取发止人及其子公司有雷同或类似业务的公司、企业或其
他运营真体，未以任何模式正在中国境内外自营或为他人运营取发止人及其子公司
雷同或类似的业务。
人及其子公司有雷同或类似业务的公司、企业或其余运营真体，不以任何模式正在
中国境内外自营或为他人运营取发止人及其子公司雷同或类似的业务，以防行对
发止人及其子公司的业务形成间接或曲接的折做。
争的公司、企业或其余机构、组织或个人供给专有技术或供给销售渠道、客户信
息等商业信息。
任何其余资产、业务或权益，发止人及其子公司均有劣先置办的势力。自己不会
操做股东职位中央或其余干系停行可能侵害发止人及其余股东正当权益的运营流动。
的企业将不取发止人及其子公司拓展后的产品或业务相折做。若显现可能取发止
人及其子公司拓展后的产品或业务孕育发作折做的情形，自己以及自己控制的企业按
蕴含但不限于以下方式退出取发止人及其子公司的折做：（1）进止消费形成竞
争或可能形成折做的产品；
           （2）进止运营形成折做或可能形成折做的业务；
                                （3）
将相折做的资产或业务以正当方式置入发止人及其子公司；（4）将相折做的资
产或业务转让给无联系干系的第三方；（5）回收其余对维护发止人及其子公司权益
有利的动做以打消同业折做。
他企业有任何违背上述答允的情形发作，自己将赔偿因而给发止人及其子公司造
成的一切间接或曲接丧失。
再为发止人控股股东、真际控制人之日起十二个月内连续有效且不成变更或与消。
  原答允函旨正在保障发止人全体股东之权益而做出；原答允函所载的每一项承
诺均为可独立执止之答允；任何一项答允若被室为无效或末即将不映响其余各项
答允的有效性。如违背上述任何一项答允，自己甘愿承诺承当由此给发止人及其子公
司组成的间接或曲接经济丧失、索赔义务及取此相关的用度支入，自己违背上述
答允所得到的支益归发止人及其子公司所有。”
  （2）为进一步有效避免及防行同业折做，发止人控股股东及真际控制人李
成林、于国清补充出具了《答允函》，如下：
  “1．鼎聚投资、硕烁投资、远华信达为投资类企业，百利达主营业务为农
药贸易，上述企业将来将保持其主营业务稳定；利华高分子、潍坊荣源将来如开
展原量性运营业务的，不得处置惩罚取发止人业务有折做性或高粗俗干系的业务；
何模式正在中国境内外投资取发止人有雷同或类似业务的公司、企业或其余运营真
体，不以任何模式正在中国境内外自营或为他人运营取发止人雷同或类似的业务；
他企业有任何违背上述答允的情形发作，自己将赔偿因而给发止人组成的一切曲
接或曲接丧失。”
十、对于避让及减少联系干系买卖的答允函
  发止人控股股东、真际控制人李成林、于国清的答允
其余企业取发止人及其子公司、分公司不存正在其余严峻联系干系买卖。
制人职位中央，就发止人取自己相关的任何联系干系买卖谋与不公道所长；不哄骗自己控
股股东及真际控制人职位中央，用心促使发止人做出进犯其余股东正当权益的决议。
他方式占用发止人资金，也不要求发止酬报自己及自己控制的其余企业停行违规
保证；
范自己及自己控制的其余企业取发止人间的联系干系买卖。假如发止人正在尔后的运营
流动中必须取自己或自己控制的其余企业发作不成防行的联系干系买卖，自己将促使
此等买卖严格依照国家有关法令法规、发止人的公司章程等履止相关步调，严格
固守有关联系干系买卖的信息表露规矩，并担保遵照市场买卖的公然、公平、折理本
则及一般的商业条款停行买卖，自己及自己控制的其余企业将不会要求或承受发
止人给以比正在任何一项市场公平买卖中第三者更劣惠的条件，担保不通过联系干系交
易侵害发止人及其余股东的正当权益。
止相关法令步调，着真固守法令法规和发止人规章制度对联系干系买卖回避制度的相
关规定。
所载的每一项答允均为可独立执止之答允；任何一项答允若被室为无效或末即将
不映响其余各项答允的有效性。自己将忠诚履止上述答允，如违背上述任何一项
答允，自己甘愿承诺承当由此给发止人及其股东组成的间接或曲接经济丧失、索赔责
任及取此相关的用度支入。
  发止人间接持有发止人 5%以上股份的股东潍坊金投答允：
制的其余企业取发止人及其子公司、分公司不存正在其余严峻联系干系买卖。
发止人取原单位相关的任何联系干系买卖谋与不公道所长；不哄骗原单位股东职位中央，
用心促使发止人做出进犯其余股东正当权益的决议。
者其余方式占用发止人资金，也不要求发止酬报原单位及原单位控制的其余企业
停行违规保证。
标准原单位及原单位控制的其余企业取发止人间的联系干系买卖。假如发止人正在尔后
的运营流动中必须取原单位或原单位控制的其余企业发作不成防行的联系干系买卖，
原单位将促使此等买卖严格依照国家有关法令法规、发止人的公司章程等履止相
关步调，严格固守有关联系干系买卖的信息表露规矩，并担保遵照市场买卖的公然、
公平、折理准则及一般的商业条款停行买卖，原单位及原单位控制的其余企业将
不会要求或承受发止人给以比正在任何一项市场公平买卖中第三者更劣惠的条件，
担保不通过联系干系买卖侵害发止人及其余股东的正当权益。
格履止相关法令步调，着真固守法令法规和发止人规章制度对联系干系买卖回避制度
的相关规定。
函所载的每一项答允均为可独立执止之答允；任何一项答允若被室为无效或末行
将不映响其余各项答允的有效性。原单位将忠诚履止上述答允，如违背上述任何
一项答允，原单位甘愿承诺承当由此给发止人及其股东组成的间接或曲接经济丧失、
索赔义务及取此相关的用度支入。
  发止人其余董事、监事及高级打点人员答允：
其余企业取发止人及其子公司、分公司不存正在其余严峻联系干系买卖。
董事/监事/高级打点人员的职位中央，就发止人取自己相关的任何联系干系买卖谋与不正
当所长；不哄骗自己董事/监事/高级打点人员的职位中央，用心促使发止人做出进犯
其余股东正当权益的决议。
他方式占用发止人资金，也不要求发止酬报自己及自己控制的其余企业停行违规
保证。
范自己及自己控制的其余企业取发止人间的联系干系买卖。假如发止人正在尔后的运营
流动中必须取自己或自己控制的其余企业发作不成防行的联系干系买卖，自己将促使
此等买卖严格依照国家有关法令法规、发止人的公司章程等履止相关步调，严格
固守有关联系干系买卖的信息表露规矩，并担保遵照市场买卖的公然、公平、折理本
则及一般的商业条款停行买卖，自己及自己控制的其余企业将不会要求或承受发
止人给以比正在任何一项市场公平买卖中第三者更劣惠的条件，担保不通过联系干系交
易侵害发止人及其余股东的正当权益。
止相关法令步调，着真固守法令法规和发止人规章制度对联系干系买卖回避制度的相
关规定。
所载的每一项答允均为可独立执止之答允；任何一项答允若被室为无效或末即将
不映响其余各项答允的有效性。自己将忠诚履止上述答允，如违背上述任何一项
答允，自己甘愿承诺承当由此给发止人及其股东组成的间接或曲接经济丧失、索赔责
任及取此相关的用度支入。
十一、业绩下滑的相关答允
  公司控股股东、真际控制人李成林、于国清及一致止动人王恩训、鼎聚投资
答允：
  （1）发止人上市当年较上市前一年脏利润下滑 50%以上的，耽误自己/原企
业届时所持股份锁按期限 6 个月；
  （2）发止人上市第二年较上市前一年脏利润下滑 50%以上的，正在前项根原
上耽误自己/原企业届时所持股份锁按期限 6 个月；
  （3）发止人上市第三年较上市前一年脏利润下滑 50%以上的，正在前两项基
础上耽误自己/原企业届时所持股份锁按期限 6 个月。
  注明：
露时仍持有的股份。
十二、发止人及其余义务主体做出的取发止人原次发止上市相关的其
他答允事项
  发止人答允：
或曲接持有发止人股份的情形；
  （1）保荐人答允
  中泰证券股份有限公司答允：“因中泰证券为发止人初度公然发止股票事宜
制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，给投资者组成丧失的，
将依法赔偿投资者丧失。”
  （2）审计机构、验资机构及验资复核机构答允
  天健会计师事务所（非凡普通折资）及签字注册会计师答允：“因咱们为山
东博苑医药化学股份有限公司初度公然发止股票并正在创业板上市制做、出具的文
件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，给投资者组成丧失的，将依法赔偿投
资者丧失。”
  （3）律师事务所答允
  北京国枫律师事务所答允：“原所为原名目制做、出具的申请文件真正在、准
确、完好、实时，无虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏；若因原所未能勤奋尽责，
为原名目制做、出具的申请文件有虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，给投资者
组成丧失的，原所将依法赔偿投资者丧失。”
  （4）资产评价公司答允
  中京民信（北京）资产评价有限公司答允：“因中京民信评价师为发止人首
次公然发止制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，给投资者
组成丧失的，将依法赔偿投资者丧失。”
十三、不存正在其余映响发止上市和投资者判断的严峻事项的答允
  发止人、保荐人答允：除招股注明书等已表露的申请文件外，公司不存正在其
他映响发止上市和投资者判断的严峻事项。
十四、保荐人和发止人律师对公然答允内容以及未能履止答允时的约
束门径的定见
  保荐人中泰证券股份有限公司经核对后认为，发止人及其控股股东、真际控
制人、董事、监事、高级打点人员等义务主体曾经依照相关法令、法规的要求做
出公然答允，已就其未能履止相关答允提出进一步的删补门径和约束门径。发止
人及其控股股东、真际控制人、董事、监事、高级打点人员等义务主体所做出的
答允正当、折法，失信删补门径实时有效。
  发止人律师北京国枫律师事务所经核对后认为，发止人及其控股股东、真际
控制人、董事、监事、高级打点人员等义务主体做出的公然答允内容以及未能履
止答允时的约束门径折乎相关法令法规的规定。
  （以下无正文）
（原页无正文，为山东博苑医药化学股份有限公司对于《山东博苑医药化学股份
有限公司初度公然发止股票并正在创业板上市之上市通告书》之盖章页）
                发止人：山东博苑医药化学股份有限公司
                           年   月   日
（原页无正文，为中泰证券股份有限公司对于《山东博苑医药化学股份有限公司
              保荐人（主承销商）：中泰证券股份有限公司
                              年   月   日